中基协函〔2014〕459 号

各证券公司、基金管理公司子公司：

       根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的相关要求，我会将承担资产证券化业务的事后备案工作，对资产支持专项计划备案、风险控制等实施自律管理，并对基础资产负面清单进行管理。为此，我会制定了《资产支持专项计划备案管理办法》、《资产证券化业务基础资产负面清单指引》、《资产证券化业务风险控制指引》等自律规则或相关文件（见附件），现予以公布，自公布之日起施行。

附件1：资产支持专项计划备案管理办法

附件2：资产证券化业务基础资产负面清单指引

附件3：资产证券化业务风险控制指引

附件4：资产证券化业务自律规则的起草说明

附件5：资产支持专项计划说明书内容与格式指引（试行）

附件6：资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用个人投资者）

附件7：资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用机构投资者）

中国证券投资基金业协会

二〇一四年十二月二十四日