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关于举办厦门辖区证券经营机构经纪业务风险控制及合规管理培训班的通知
作者:   发布日期:2018-09-11   字号:T|T
各证券会员单位:
为进一步提升厦门辖区各证券经营机构经纪业务风险控制水平,强化内部合规管理,增强自我约束能力,实现业务发展与合规经营的动态平衡,根据厦门证监局有关工作部署,协会拟举办“厦门辖区证券经营机构经纪业务风险控制及合规管理培训班”。现将培训班具体事项通知如下:
一、培训时间
2018年9月20日(星期四)下午14:00-17:30,13:30-14:00签到。
二、培训地点
厦门亚洲海湾大酒店南区二楼海虹厅(环岛路黄厝98号)
三、培训对象
辖区证券公司经纪业务部负责人、合规部负责人;辖区各证券分支机构负责人及合规专员。
四、培训费用:
本次培训免费
五、培训内容及师资

时间 内容 主讲人
13:30-14:00 签到
14:00-15:00 客户交易行为管理 深圳证券交易所相关
业务负责人
15:00-17:00 经纪业务风险控制及管理 中国证券业协会讲师、华龙证券经纪业务管理总部相关负责人
17:00-17:15 辖区机构监管情况通报 厦门证监局机构处
17:15-17:30 资本市场服务扶贫工作 厦门证监局办公室
六、其他事项
(一)各相关单位要高度重视此次培训,珍惜培训机会,并请于9月7日前通过协会网站在线报名系统报送培训人员名单。参加培训的学员请提前安排好工作,准时参会,无故不得请假。厦门证监局将对本次培训出勤情况进行量化考核。
(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
协会联系人:蔡淑敏,电话:0592-5047720。


                          厦门证券期货业协会
                                2018年9月5日
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