为助推厦门辖区证券经营机构贯彻落实全面注册制相关制度规则，进一步加强投行三道防线内控建设，引导机构夯实主体责任，持续提升履职能力与执业质量，2023年12月26日，由厦门证券期货基金业协会主办，长江证券厦门分公司协办的厦门辖区证券公司投行业务专题培训班圆满举办。

本次培训以视频会议形式举办，厦门辖区证券机构投行业务人员、辅助人员、合规风控人员及部分私募基金管理人相关岗位人员近200余人参加了培训。

在培训过程中，长江证券承销保荐合规管理部王叶蕾老师围绕“强根固本抓内控，提质增效促发展——全面注册制下投行业务如何实现高质量发展”主题，以注册制对证券公司投行内控要求开篇，系统介绍了长江证券投行业务在内控建设、人力资源、合规管理、风险处置等方面的方式方法，及投行业务在项目立项、承做、内核、发行承销、后续管理等关键环节的主要控制程序，最后针对全面注册制下证券公司内控机制建设、独立性、执行与制衡等风险领域提出相关应对策略。长江证券质量控制总部李波老师以“归位尽责，行稳致远——践行债券市场看门人职责”为主题，从刑事责任、行政责任、民事责任三个角度，以案说法详细介绍了证券公司在债券业务中的法律责任，深入分析了近年来债券业务的监管处罚现状、特点、趋势及债券业务归为尽责的具体要求。

本次培训立足全面注册制改革，贴合证券公司投行业务实际情况，内容具体、详实，针对性强，获得了会员单位的广泛好评，进一步夯实了全面注册制下证券公司投行业务内控建设，提升了证券公司资本市场“看门人”的主体责任意识。下一步，协会将持续引导证券公司加强自身建设，不断推动全面注册制走深走实。